SJC, Bảo Tín Minh Châu, PNJ, ... bị phát hiện một số vụ việc trong hoạt động kinh doanh vàng có dấu hiệu vi phạm hình sự

Như Dân Việt đã thông tin, Ngân hàng Nhà nước vừa công bố kết quả thanh tra một số đơn vị kinh doanh vàng lớn trên thị trường vàng như: Công ty Vàng bạc đá quý Sài Gòn (SJC), Công ty Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ), Bảo Tín Minh Châu và hai ngân hàng.

Các doanh nghiệp về cơ bản được Ngân hàng Nhà nước đánh giá chấp hành các quy định về hoạt động kinh doanh vàng, báo cáo số liệu, có nhiều chuyển biến tích cực hơn về khâu chống rửa tiền...

Tuy nhiên, các đơn vị này vẫn còn nhiều vi phạm dẫn đến cơ quan quản lý xử phạt hành chính từ 400 triệu đồng đến vài tỷ đồng.

Các vi phạm chủ yếu của những doanh nghiệp này là về quy định phòng chống rửa tiền như thiếu nhận diện khách hàng, báo cáo giao dịch lớn; vi phạm về chứng từ, kế toán và thuế; hoặc có dấu hiệu đưa thông tin nhầm lẫn về sản phẩm nhằm thu hút khách hàng, cạnh tranh không lành mạnh.

Đáng chú ý, ba đơn vị gồm SJC, Bảo Tín Minh Châu, PNJ đã bị Ngân hàng Nhà nước chuyển thông tin vi phạm chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế, một số vụ việc trong hoạt động kinh doanh vàng, có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, chuyển sang Bộ Công an để điều tra.

Cơ quan công an sẽ làm gì khi phát hiện dấu hiệu vi phạm hình sự tại ba "ông lớn" kinh doanh vàng?

Trao đổi với PV Dân Việt, Tiến sĩ luật Đặng Văn Cường cho biết, Ngân hàng Nhà nước đã thông báo kết luận thanh tra về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong kinh doanh vàng tại một số đơn vị như: SJC, PNJ, Bảo Tín Minh Châu. Cả 3 doanh nghiệp này, trong một số vụ việc hoạt động kinh doanh vàng, có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự.

Theo đó, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước đã chuyển thông tin vi phạm về chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại SJC, PNJ, Bảo Tín Minh Châu sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo thẩm quyền.

Theo ông Cường, việc cơ quan thanh tra chuyển hồ sơ, tài liệu cho Bộ Công an xem xét xử lý là trên cơ sở trình tự, thủ tục luật định khi quá trình thanh tra phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm.

Còn việc cơ quan điều tra có khởi tố vụ án hình sự hay không sẽ căn cứ vào kết quả xác minh tin báo từ cơ quan thanh tra, làm rõ yếu tố chủ quan, khách quan, các dấu hiệu của tội phạm để xác định có khởi tố vụ án hình sự hay không.

Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự sẽ thuộc về cơ quan điều tra, có sự kiểm soát và phê chuẩn của Viện Kiểm sát cùng cấp.

Kết luận thanh tra xác định 3 công ty đều có những vi phạm trong hoạt động kinh doanh, có những hành vi vi phạm ở mức độ hành chính nên cơ quan thanh tra đã xử lý vi phạm hành chính. Còn hành vi vi phạm về hóa đơn, chứng từ, kế toán, thuế có dấu hiệu tội phạm nên chuyển hồ sơ cho cơ quan điều tra.

Về quá trình điều tra, ông Cường cho biết, cơ quan điều tra sẽ tiếp nhận thông tin, tài liệu và tiến hành xác minh trong thời hạn hai tháng. Hết thời hạn này, cơ quan điều tra có thể ra quyết định gia hạn thêm hai tháng hoặc ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, hoặc không khởi tố, tùy thuộc vào kết quả giải quyết tin báo về tội phạm.

Sau quá trình điều tra, nếu phát hiện có dấu hiệu vi phạm hình sự, đối với hành vi vi phạm về kế toán gây hậu quả nghiêm trọng mà không thể khắc phục, cơ quan điều tra có thể khởi tố vụ án hình sự về tội Vi phạm quy định về kế toán gây hậu quả nghiêm trọng theo Điều 221 Bộ luật Hình sự.

Đối với các vi phạm về thuế, nếu có đủ căn cứ, cơ quan điều tra có thể khởi tố về tội Trốn thuế theo Điều 200 Bộ luật Hình sự để điều tra và xử lý theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, vị chuyên gia cũng nêu quan điểm, trong bối cảnh nền kinh tế đang được tái cơ cấu toàn diện, bộ máy Nhà nước được sắp xếp lại theo tinh thần Nghị quyết 68 của Bộ Chính trị về phát triển kinh tế tư nhân, quá trình xử lý vụ việc cần được cân nhắc để tạo điều kiện cho doanh nghiệp khắc phục hậu quả (nếu có).

Trường hợp các vi phạm có thể khắc phục được, việc khắc phục này có thể là cơ sở để không xử lý hình sự. Khi đó, cơ quan điều tra có thể áp dụng các biện pháp xử lý hành chính, kinh tế theo quy định của pháp luật, thay vì khởi tố vụ án hình sự.

Ngược lại, nếu vi phạm không thể khắc phục hoặc hành vi được xác định là cố ý nhằm trục lợi, thao túng thị trường vàng trong nước thì sẽ bị xử lý hình sự theo quy định.

×